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2022年11月24日 韭菜花财经网

证监会拟强制券商设立信息隔离墙

证监会拟强制券商设立信息隔离墙 更新时间:2010-10-27 6:19:25   本报近日独家获悉,酝酿已久的《证券公司信息隔离制度指引》即将出台。《指引》显示,证监会并没有关闭“直投加保荐”的大门,而是在设立信息隔离墙制度基础上进行规范和引导。

《指引》要求,证券公司应当在投资银行等一级市场业务与二级市场业务之间设立信息隔离墙,以防止敏感信息的泄露和不当使用,防范内幕交易和利益冲突。投资银行项目所涉公司列入观察名单的,证券公司与该投资银行项目所涉公司的证券有关的其他业务可以正常开展,但掌握该投资银行项目所涉公司有关敏感信息的员工不得从事或建议他人从事与该投资银行项目所涉公司相关的证券交易或者发布研究报告。

当证券公司的投资银行业务部门与其客户进行业务联系,但项目尚未公开时,应当将该投资银行项目所涉公司列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单,应仅在因履行职责需要知悉的有限员工范围内知悉。观察名单中所涉公司的投资银行项目公开时,该投资银行项目所涉公司应从观察名单转入限制名单,限制名单仅在证券公司内部发布。

《指引》还专门设立了资产管理和自营业务的信息隔离墙。《指引》要求,证券公司应采取控制措施,禁止自营业务故意抢先于资产管理业务进行交易,损害客户利益,禁止以转移收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖。证券公司可通过交易监控系统,对自营账户和资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间出现的就同一证券进行的数量较大或连续性的同向或反向交易情况进行监测,关注是否存在利益输送行为。

此外,《指引》还要求,证券公司开展融资融券业务的,应当防范融资融券业务与自营、资产管理、投资咨询、经纪等业务之间可能存在的利益冲突,防止所涉及证券相关敏感信息的不当流动和使用。

消息人士表示,切实防范内幕交易,有效管理利益冲突,是监管部门和社会公众对证券行业的一贯要求。近期,中国证监会在不同场合多次强调证券公司建立健全信息隔离墙制度的重要性。经本次会议原则通过《指引》,将有效指导各证券公司开展下一阶段信息隔离墙制度建设工作。

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